新京報訊(記者 吳敏) 中國證監會下午稱,證監會已經在月初對光大證券異常交易案違規主體和相關責任人作出行政處罰決定。其中光大證券被罰沒5.23億元,主管人員徐浩明等被罰款。
  證監會稱,光大證券在異常交易過後的ETF套利、股指期貨套利均為內幕交易,其違法所得沒收,並處5倍罰款,共計5.23億元。對內幕交易直接負責的主管徐浩明被警告,罰款60萬元,其餘責任人楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告,並處60萬元罰款,上述四人終身禁入證券市場、期貨市場。光大證券董秘梅鍵構成信息誤導。被罰20萬元。
  此前在今年8月16日,光大證券在進行ETF套利交易時,因程序錯誤,其策略交易系統以234億元的巨量申購180ETF成分股,造成A股短時大幅波動。光大證券在向投資者披露異動原因之前,進行了反向交易。  (原標題:光大證券異常交易 證監會公佈5.23億元處罰)
創作者介紹

美國留學

tz79tzzmeg 發表在 痞客邦 PIXNET 留言(0) 人氣()